Комплаенс-контроль

Деятельность Службы комплаенс-контроля направлена на предупреждение бизнес-рисков, разрешение проблемных вопросов и контроль за соблюдением законодательных и этических норм. В рамках общемировой практики наличие системы комплаенс является показателем ответственной и прозрачной деятельности компании.

В отчетном году Службой комплаенс-контроля были проведены следующие мероприятия:

• Осуществлено 160 комплаенс-проверок по закупкам из одного источника на благонадежность контрагента. Комплаенс-риски не выявлены;
• Осуществлено 17 комплаенс-проверок по закупкам из особого порядка на благонадежность контрагента. Комплаенс-риски не выявлены;
• Осуществлено 15 комплаенс-проверок потенциальных партнеров на благонадежность контрагента в рамках запуска продуктов/сервисов МФС. Комплаенс-риски не выявлены;
• Осуществлена проверка 19 кандидатов на вакантные должности уровня СЕО-1 и СЕО-2 на предмет наличия/отсутствия аффилированности и конфликта интересов;
• Ежемесячно проводятся проверка и мониторинг контрагентов из Российской Федерации на предмет наличия их в международных санкционных списках. Проверен 61 контрагент;
• Выданы заключения по рассмотренным материалам, в том числе по материалам, выносимым на рассмотрение Правления и Совета директоров;
• В рамках исполнения пункта Плана работ Службы комплаенс-контроля на 2024 год «Проведение и анализ результатов анонимного анкетирования среди работников АО «Кселл» по вопросам соблюдения антикоррупционного законодательства, исключения конфликтов интересов, правил этики и принципов добропорядочности» был запущен опрос «Анонимное анкетирование работников АО «Кселл» по вопросам соблюдения комплаенс-процедур» посредством платформы Forms.Office.

В АО «Самрук-Қазына», являющемся конечным собственником контрольного пакета акций АО «Кселл», действует горячая линия, посредством которой любое лицо может сообщить о фактах нарушения законодательства в АО «Самрук-Қазына» и его дочерних организациях. Горячая линия гарантирует конфиденциальность и анонимность (по желанию обратившегося лица), а также регистрацию и обработку всех без исключения обращений с последующим направлением на рассмотрение ответственным лицам. На внутреннем и корпоративном сайтах Компании размещены контакты горячей линии АО «Самрук-Қазына» и Службы комплаенс-контроля, по которым можно сообщить о любых фактах трудовых, коррупционных и иных видов правонарушений.

Процедуры приема и обработки сообщений о фактах неэтичного или незаконного поведения регулируются Инструкцией АО «Кселл» по уведомлению о служебных нарушениях, в соответствии с которой Компания гарантирует полную конфиденциальность работникам, деловым партнерам и другим заинтересованным лицам, сообщившим о серьезных проблемах в Компании, а также защиту обратившихся лиц от преследования и/или дискриминации.

В 2024 году на горячую линию поступило 15 обращений (6 подтвердились).

Основные темы обращений:

• нарушение процедур закупа;
• нарушение корпоративной этики;
• злоупотребление должностными обязанностями;
• нарушение трудовых прав работников.

Каждый факт обращения, зафиксированный в Службе комплаенс-контроля, отражается в квартальном отчете для доклада Совету директоров. В 2024 году критических проблем не возникало.